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二、职权主义色彩浓厚的审前程序:没有对抗的控辩平衡
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国际刑事法院的审前程序主要由检察官的调查程序、预审分庭发出逮捕令或出庭传票程序、在法院提起的初步程序以及审前确认指控程序组成。
在这些程序中,检察官和预审分庭作为程序主体,发挥着极其重要的作用,相对而言被调查人及其律师的作用比较消极,除了参加预审分庭举行的初次到庭程序和确认指控程序之外,几乎处于被调查的消极地位,仅享有一些维护自身安全和自由的防御性权利,控辩双方基本上不存在对抗,这导致整个审前程序都呈现出一种浓厚的职权主义色彩。
但是,这种职权主义的审前诉讼结构并非自上而下的单向追究模式,而是通过强化检察官的客观义务和预审分庭的消极中立及积极中立角色,达成控辩双方之间的一种无对抗平衡。
(一)检察官在审前程序中的客观义务及其职责
国际刑事法院检察官对案件开展的调查程序类似于国内刑事诉讼中的侦查程序。
从类型上来看,与英美当事人主义诉讼和大陆职权主义诉讼相对应的侦查模式分别为双轨制侦查模式和单轨制侦查模式。
双轨制侦查模式是指控辩双方在审前都可以去调查案情和收集证据,双方在理论上具有平等的调查权利。
为弥补侦查能力的先天不足,辩护方可以聘请私人侦探或者鉴定专家对案件事实进行调查并收集证据。
单轨制侦查模式是指侦查权由国家机关所垄断,民间机构和人员不得进行侦查活动,负责对案件进行侦查的机关或人员负有全面查清事实的客观义务,既要收集证明嫌疑人有罪、罪重的证据,也要收集证明嫌疑人无罪、罪轻的证据。
由于没有自己的警察力量,加上国际犯罪调查的特殊性(需要到主权国家进行证据和事实的调查活动),国际刑事法院的审前调查是由检察官来完成的,采单轨制的侦查模式。
根据《罗马规约》第54条的规定,检察官应当:“(1)为查明真相,调查一切有关的事实和证据,以评估是否存在本规约规定的刑事责任。
进行调查时,应同等调查证明有罪和证明无罪的情节;(2)采取适当措施,确保有效地对本院管辖权内的犯罪进行调查和起诉。
进行调查时,应尊重被害人和证人的利益和个人情况,包括年龄、性别、健康状况,并应考虑犯罪的性质,特别是在涉及性暴力、性别暴力或对儿童的暴力的犯罪方面;(3)充分尊重本规约规定的个人权利。”
依据上述规定,国际刑事法院的检察官在审前调查阶段很显然不是一个单纯的控诉方角色,而是一个承担着客观义务的中立的调查者,其不仅要全面收集证据,而且还负有保护被害人、证人以及被调查人权利的职责。
具体而言,检察官在审前阶段需承担的职责包括以下几个方面:第一,启动调查程序。
根据《罗马规约》第13条的规定,国际刑事法院对案件的管辖可以基于三种情况发生:缔约国向检察官提交显示一项或者多项犯罪已经发生的情势;安理会向检察官提交情势;检察官自行决定对法院管辖权内的犯罪进行调查。
无论基于哪种情况,检察官都是决定是否启动调查程序的不二主体。
根据《罗马规约》第53条的规定,检察官在决定是否对情势进行调查时,应考虑资料的充分性、案件的可受理性以及调查的公正性。
具体而言,资料的充分性是指检察官掌握的资料是否提供了合理根据,可据以认为有人已经实施或正在实施本法院管辖内的犯罪;案件的可受理性是指根据规约第17条,该案件是否为可与受理或者将可与受理的;调查的公正性是指考虑到犯罪的严重程度和被害人的利益,是否仍有实质理由认为调查无助于实现公正。
在符合以上三个条件的情况下,检察官应决定开始调查,否则应作出不予调查的决定。
第二,收集证据,查明事实。
根据《罗马规约》第54条第2款和第3款的规定,对于检察官决定调查的情势或者案件,检察官可以根据《罗马规约》第九编的规定取得缔约国的合作在一国境内进行调查,或者根据规约第57条第3款第4项的规定由预审分庭授权在一国境内进行调查。
检察官可以采取的调查措施包括:收集和审查证据;要求被调查人或者被害人、证人到庭并对其进行讯问;请求任何国家合作,或请求政府间组织或安排依照各自的职权任务规定给予合作;同意不在诉讼的任何阶段披露检察官在保密条件下取得的、只用于产生新证据的文件或资料,除非提供这些资料的一方同意予以披露;采取必要措施,或要求采取必要措施,以确保资料的机密性,保护人员或保全证据。
第三,申请签发逮捕令或出庭传票。
根据《罗马规约》第58条的规定,调查开始后,检察官可以向预审分庭申请签发逮捕令或者发出传票,逮捕或者传唤某人出庭。
检察官申请逮捕的申请书应包括以下内容:该人的姓名及有关其身份的任何其他资料;该人被控告实施的本法院管辖内的犯罪的具体说明;被控告构成这些犯罪事实的摘要;证据和任何其他资料的摘要,这些证据和资料构成合理理由,足以相信该人实施了这些犯罪;检察官认为必须逮捕该人的理由。
此外,检察官还可以请求预审分庭修改逮捕证,变更或增加其中所列犯罪。
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